修正「期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」第七點.......

日期 2016/1/4 14:54:00 | 新聞分類: 法令新訊

金融監督管理委員會令
中華民國104年12月3日 金管證期字第1040043643號
修正「期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」第七點及「期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」第八點,並自即日生效。
附修正「期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」第七點及「期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」第八點
主任委員 曾銘宗      授權單位主管決行
 
期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項第七點修正規定
七、期貨商內部人員買賣委託單,其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
  期貨商應於內部人員交易成交後,查核其交易有無涉及未公開資訊情形,或與期貨商或期貨交易人有利益衝突而有迴避之必要,並於內部控制制度中訂定其控管機制及查核程序。
 
期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項第八點修正規定
八、 期貨交易輔助人內部人員不得利用職務上或其他業務上所獲悉之訊息,為圖利自己或第三人之交易。
  期貨交易輔助人應於內部人員交易成交後,查核其交易有無涉及未公開資訊,或與期貨交易輔助人或期貨交易人有利益衝突而有迴避之必要,並於內部控制制度中訂定其控管機制及查核程



This article comes from 中華企業會計協會
http://www.baa.org.tw/xoops

這篇文章的連結位址是:
http://www.baa.org.tw/xoops/article.php?storyid=488