金融機構擔任證券投資信託事業之董事、監察人,從事股票及具股權性質衍生性商品交易,得不受證券投資信託及顧問法第七十七條第一項

日期 2016/1/4 14:52:00 | 新聞分類: 法令新訊

金融監督管理委員會令
中華民國104年12月3日
金管證投字第1040045957號

一、 金融機構擔任證券投資信託事業之董事、監察人,從事股票及具股權性質衍生性商品交易,得不受證券投資信託及顧問法第七十七條第一項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第十四條第一項規定之限制。
二、 前點所稱「金融機構」,指國內銀行、金融控股公司、證券商及保險公司;所稱「董事、監察人」,指法人董事、監察人及其代表人或所指定代表行使職務者,及以法人股東之代表人身分擔任董事或監察人之該法人股東。
三、 證券投資信託事業應建立內部審核控管機制,維持投資或交易決策之獨立性及業務之機密性,不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度之情事,且應確保受益人或客戶之權益。
四、 本令自即日生效。
主任委員 曾銘宗
     授權單位主管決行



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