修正「期貨商負責人及業務員管理規則」

日期 2015/9/3 15:35:00 | 新聞分類: 法令新訊


金融監督管理委員會令
中華民國一百零四年八月三十一日金融監督管理委員會金管證期字第
1040034832 號令修正發布第 7、7-1 條條文


第 7 條 期貨商之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一,經本會核准者,不
在此限:
一、期貨商未兼營其他事業並僅經營單一業務種類,且僅有單一營業據點

二、期貨商將因合併或解散而消滅,且其董事長或總經理有辭職、解任或
其他無法繼續執行職務之情形。
三、期貨商經本會撤銷營業許可,且其董事長或總經理有辭職、解任或其
他無法繼續執行職務之情形。
四、其他特殊事由。
期貨商之業務員,不得兼任國內外其他期貨商任何職務。但期貨商法令遵
循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係
企業相同性質職務者,不在此限。
前項所稱關係企業,適用公司法關係企業章之規定。
期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人不得互相兼任。
期貨商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任,
但其他法令另有規定者,從其規定:
一、辦理期貨交易自行買賣業務之人員。
二、內部稽核人員。
三、風險管理人員。
期貨商辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員,不得兼任期貨交易開戶
、結算交割及主辦會計等職務。
證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,於辦理
登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、內部稽核、自行查核
、法令遵循、風險管理及主辦會計業務時,得同時辦理證券及期貨之相同
性質業務。
證券商兼營期貨業務者,其辦理受託買賣、自行買賣及結算交割業務部門
之經理人,得由其辦理相同性質業務之證券部門經理人且符合第三條及第
五條規定之資格條件者兼任。
第七項及前項規定,除其他法令另有規定者外,於金融機構兼營期貨業務
者準用之。
期貨商業務員之兼任職務行為,期貨商應建立內部審核控管機制,以確保
業務員本職及兼任職務之有效執行,並維持期貨商業務之正常運作,不得
涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度情事,且應確保期貨交
易人及股東權益。

第 7-1 條 期貨商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、
農(漁)會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責
人。但下列情形,不在此限:
一、因期貨商與該等機構間之投資關係,且無董事長、經理人互相兼任情
事,並經本會核准者。
二、因特殊需要經本會核准者,得擔任該等機構之董事長。
三、期貨商為金融控股公司之子公司者,其負責人得兼任該控股公司或其
他子公司之負責人。但子公司間不得有經理人互相兼任之情事。
四、期貨商為金融控股公司之法人董事、監察人者,其負責人因擔任該控
股公司之負責人,得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。
期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者,期貨商之負責人不得
擔任該被投資公司之董事長、經理人。
期貨商負責人之兼任行為,期貨商應建立內部審核控管機制,以確保本職
及兼任職務之有效執行,並維持期貨商業務之正常運作,不得涉有利益衝
突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事,並應確保股東權益。




This article comes from 中華企業會計協會
http://www.baa.org.tw/xoops

這篇文章的連結位址是:
http://www.baa.org.tw/xoops/article.php?storyid=471