證券商國際證券業務分公司辦理國際金融業務條例

日期 2014/9/10 15:37:00 | 新聞分類: 法令新訊

金融監督管理委員會令
中華民國103年8月25日
金管證券字第10300286541號
一、證券商國際證券業務分公司辦理國際金融業務條例(以下簡稱本條例)第二十二條之四第一項第二款之行紀業務,其交易對象為中華民國境內之個人、法人、政府機關或金融機構者,應依證券商受託買賣外國有價證券管理規則及相關規定辦理。但辦理與上述業務有關之客戶委託帳戶保管業務,另依有關規定辦理。
二、證券商國際證券業務分公司辦理本條例第二十二條之四第一項第三款之外幣有價證券或其他經主管機關核准之外幣金融商品之買賣,應依證券商管理規則及相關規定辦理。
三、證券商國際證券業務分公司依本條例第二十二條之四第一項第六款規定,辦理總公司經主管機關核准辦理之財富管理業務,其交易對象為中華民國境內之個人、法人、政府機關或金融機構者,應依證券商辦理財富管理業務應注意事項及相關規定辦理。
四、本令所規範事項,應納入內部控制及稽核制度落實執行。
五、本令自即日生效。

主任委員 曾銘宗



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