修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文及「證券商負責人與業務人員管理規則」第二十一條之一。

日期 2021/6/11 15:18:00 | 新聞分類: 法令新訊

金融監督管理委員會令
修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文及「證券商負責人與業務人員管理規則」第二十一條之一。

附修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」部分條文及「證券商負責人與業務人員管理規則」第二十一條之一

主任委員 黃天牧
     授權單位主管決行

證券商設置標準部分條文修正條文
第 三 條  證券商須為股份有限公司;其最低實收資本額如下:
一、證券承銷商:新臺幣四億元。
二、證券自營商:新臺幣四億元,僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元。
三、證券經紀商:新臺幣二億元。但經營下列業務者為新臺幣五千萬元:
(一) 僅經營股權性質群眾募資業務。
(二) 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。
  前項最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足。
第 七 條  證券商發起人,應於向本會申請許可時,按其種類,向本會所指定銀行存入左列款項:
一、證券承銷商:新臺幣四千萬元。
二、證券自營商:新臺幣一千萬元。
三、證券經紀商:新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元:
(一) 僅經營股權性質群眾募資業務。
(二) 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。
  前項存入款項,得以政府債券或金融債券代之。
  第一項之款項,經許可設置者,於公司辦理設立登記提存營業保證金後,始得動用;未經許可設置或經撤銷許可者,由本會通知領回。
第十條之二  經本會核准辦理金融科技創新實驗案件之申請人符合下列條件,得向本會申請許可改制為證券商:
一、創新實驗具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效。
二、應為依法設立登記之股份有限公司,且不得為閉鎖性股份有限公司。
三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表顯示淨值不低於第三條所定金額,且不低於公司股本之三分之二。前開公司股本如有以非現金方式出資抵充之股數,不得超過公司已發行股份總數之四分之一,且申請人應提出所評估價值與效益之說明,並經會計師複核。
四、未經營證券商不得辦理之業務。
  申請人依前項申請改制為證券商,有關申請人資格、申請人應存入之保證金、申請改制許可與核發許可證照之書件及程序、本會得不予許可情形等事項,準用第四條、第七條、第九條至第十條之一規定。但第四條及第九條有關發起人及發起人會議紀錄之規定,分別以公司全體股東及股東會決議改制之議事錄取代。
  申請人向本會申請許可改制為證券商時,其財務狀況有未符合證券商管理規則規定,或經營證券商業務有未符合證券管理法令及其他相關法令規定之情事者,得提出調整計畫經本會同意後,於本會核發許可證照之日起六個月內調整完成。申請人未依調整計畫調整者,本會得限制其業務經營。
第 十一 條  證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定,訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。
  證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度,應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者,不適用前項之規定。

證券商管理規則部分條文修正條文
第 九 條  證券商應於辦理公司登記後,依下列規定,向本會所指定銀行提存營業保證金:
一、證券承銷商:新臺幣四千萬元。
二、證券自營商:新臺幣一千萬元。
三、證券經紀商:新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元:
(一) 僅經營股權性質群眾募資業務。
(二) 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。
四、經營二種以上證券業務者:按其經營種類依前三款規定併計之。
五、設置分支機構:每設置一家增提新臺幣五百萬元。
  前項之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券提存。
第三十二條之一  證券商得因發行認購(售)權證、指數投資證券及營業處所經營結構型商品、股權衍生性商品避險之需要,借券或融券賣出標的證券,不受借券或融券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。
  證券商得因擔任股票造市者提供買賣報價或避險之需要,借券賣出標的證券,不受借券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。
  前二項以借券方式賣出有價證券者,應與借券人簽訂出借契約。下列事項應於出借契約載明之:
一、出借有價證券之名稱、數量、期間及費率。
二、出借標的證券股東權行使之方式。
三、出借之證券遇除權除息時,證券商補償出借人權息價值之方式(含計算方式、以現金或有價證券補償、補償日)。
四、雙方約定契約到期時,還券之方式(含得否以現金歸還之)。
五、雙方約定違約之處置方式與相關損害賠償事項。
第三十八條之一  證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務,應於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶款項之收付,該帳戶款項與證券商之自有財產,應分別獨立,不得流用。
  僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之證券商,應與專用存款帳戶之金融機構簽訂信託契約,以專用存款帳戶為信託專戶,並由受託金融機構依信託契約,予以管理、運用及處分。
  僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之證券商,未依前項規定辦理者,不得收受客戶款項。
第四十五條之一  證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者,應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。
  證券商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者,不適用第二條、第五條、第六條、第十三條、第十四條、第十八條、第十八條之一、第二十一條、第五章及第六章之規定。

證券商負責人與業務人員管理規則第二十一條之一修正條文
第二十一條之一  證券商從事自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務之人員,應依證券櫃檯買賣中心規定辦理。
  證券商負責人及業務人員僅從事自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務、股權性質群眾募資業務或基金受益憑證買賣及互易之居間業務者,不適用第八條至第十一條之二及第十五條至第十七條規定。

證券商設置標準部分條文、證券商管理規則部分條文及證券商負責人與業務人員管理規則第二十一條之一總說明及對照表




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